在中金公司内幕交易中赚取4000元以上的中金公司员工的父亲被罚款5万元

3月17日,陕西证监局披露了关于内幕交易的书面行政处罚决定。涉案人员是陈桂明,其女儿陈某林是中金公司的一名员工,她了解内部消息。在内部信息敏感期,陈桂明联系陈某林后,利用“刘某华”证券账户购买“元华健”,并在股票恢复交易后卖出了该案涉及的全部股份。刘某华是陈桂明的岳母。

值得一提的是,在这次内幕交易中,陈桂明动用了超过43万元的资金,但只赚了4000多元。最后,不仅没收相关收入,还处以5万元罚款。

《每日经济新闻》记者获悉,中金公司经核实后称陈桂明涉嫌内幕交易。如果监管机构的后续调查发现陈某林违反了纪律,中金公司将对其进行严厉处罚,包括起诉他应承担法律责任。但是,中国证券业协会的调查显示亚博直播 ,陈某林去年12月离开了中金公司。

中金公司的员工是内部人

2019年6月21日,陕西延长石油化工建设有限公司(以下简称延长化学建设或上市公司河北快三 ,股票代码:60024 8))从陕西延长石油(集团)有限公司收到。(以下简称:延长集团)通知,延长集团持有的上市公司的股份可能会发生转让。

2019年9月24日,延长组将其在上市公司中的29%的股份免费转让给陕西建设工程控股集团有限公司(以下简称``陕西建设控股'')。于2019年11月26日,股权转让及注册程序完成。延长工厂的控股股东变更为陕西建设控股,实际控制人仍为陕西省国资委。

实际上,陕西建设控股最初计划通过IPO实现其相关资产业务的上市。但是,在上述股权转让事项的执行过程中,有关方面改变了原计划,并开始为陕西建设控股的相关资产业务与上市公司重组计划,以实现整体上市。中金公司担任财务顾问,就重组事项提供建议,项目团队成员通过内部微信小组就项目的日常程序事项进行讨论和沟通。 2020年1月3日,中国化工建设扩大了《材料资产重组停牌公告》的披露范围。

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Mullin Chen是中金公司的一名员工。在上述项目期间,他通过项目团队的微信小组与其他成员保持了沟通,并在项目进度过程中能够并实际联系到相关信息。因此,陈某林获悉了该案的内幕消息。根据证明,内幕消息最早将于2019年11月形成。

内幕交易仅能赚到4000元以上

本案内幕人陈桂明与陈某林之间的关系是父女关系。 2019年12月18日,陈某林向陈桂明发送了一个微信请求,要求提供其身份证号鸭脖娱乐官网 ,并指出“存在一个填写内幕信息登记表的项目。”因此,陈桂明以岳母刘某华的名义开了一个证券账户。

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调查显示,在内部信息敏感期,陈桂明和陈某林的家庭微信群有多次长期交流记录。 2019年12月24日,“刘某华”证券账户以净买入100,000股,净买入量为4 3. 330,000;全部买入“延长化工建设”; 2020年3月2日,该账户通过手机委托出售了5万股“延昌化工建设”股票,净销售额为2 1. 650,000; 2020年3月4日,该账户使用同一手机卖出50,000股“延长石油化工”股票,净卖出金额为2 2. 15万元,扣除相关费用后的实际利润为416 3. 88元。

陕西省证监局表示,在内幕信息敏感期,陈桂明联系案内幕人士陈某林后,用“刘某华”的证券账户购买“延昌华建”,之后,恢复股票交易后,该案涉及的所有股份陆续被卖出。在陈桂明控制下的“刘某华”证券账户的开设,三方存托银行账户的激活,资金的划拨以及交易的“扩展建设”北京快三 ,基本上与成立过程相吻合,在这种情况下开发,披露内幕信息,这与陈桂明是一致的。内幕人士陈某林的接触时间高度吻合。

陕西证监局最终没收了陈桂明的违法所得416 3. 88元,并处以5万元罚款。

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女儿离开了中金公司

《每日经济新闻》记者注意到,2020年7月30日,延长化工建设收到《中国证监会行政许可项目审查第一批反馈通知》,中金公司担任该项目的独立财务顾问。有必要对相关问题进行尽职调查和验证。问题之一是要求验证重组方在自我检查期间是否买卖了上市公司的股票。

根据中金公司对2020年11月核查意见(修订稿)的回应,陈某林针对陈桂明的股票交易发布了《关于第二市场股票交易的解释》,其中包括他从未向父亲汇报。 。陈桂明非法披露有关重组的任何内幕消息田明建事件后续,其父亲的相关业务是根据他自己对二级市场交易的判断而独立进行的。

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另一方面,关于陈桂明的上市公司股票交易,中金公司也采用了多达11种验证方法。中金公司表示,经过核实,从交易时间和交易账户的角度来看,陈桂明涉嫌内幕交易。但是,由于此验证方法仍然存在一些客观限制,因此中介机构未找到直接证据,证明陈慕林在股票交易期间向陈桂明泄露了内部信息,也未发现陈桂明存在于证券交易中。股票交易。使用内部信息的直接证据。如果监管机构的后续调查发现陈某林违反了纪律,中金公司将对其进行严厉处罚,包括起诉他承担法律责任。

但是田明建事件后续,中国证券业协会的记者查询显示,陈某林已于去年12月离开中金公司。

记者|陈晨

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